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Claves para el Cumplimiento Legal

Cuadernos Claves para el Cumplimiento Legal

En este blog encontrarás la serie de 12 cuadernos titulados “Claves para el Cumplimiento Legal”, a través de los cuales estoy presentando mensualmente los principales aspectos a considerar para establecer modelos de cumplimiento. Cada cuaderno contiene explicaciones didácticas y descripciones de buenas prácticas internacionales, que te introducirán en los fundamentos del denominado Compliance, ayudándote a comprender y construir sistemas eficaces tanto en grandes organizaciones como en medianas o pequeñas.

Además de considerar el reto de la globalización y la multiplicación de normas que deben cumplir las organizaciones que operan en distintos países, “Claves para el Cumplimiento Legal” trata aspectos de creciente interés, tales como los órganos internos que deben velar por el cumplimiento de las normas, su interacción con otras instancias internas de control o los modelos de prevención penal, por citar algunos ejemplos. Hasta la fecha ya se han publicado 4 cuadernos, adelantado materias relacionadas con la ubicación de la función de cumplimiento y los principios generalmente aceptados que aplican en el desarrollo de su actividad. No pierdas la oportunidad de mantenerte al día leyendo, además, los próximos textos donde abordaré cuestiones conceptuales clave tan importantes como la gestión eficaz de política de empresas o los protocolos para obtener información interna de calidad en materia de cumplimiento y su reporte a través de un cuadro de mando estructurado.

La serie de 12 cuadernos irá acompañada de 12 vídeos en los que explicaré las conclusiones principales de cada uno de ellos.

Ya puedes consultar los siguientes cuadernos:

Enero 2013

Cuaderno 1: Conoce tu organización

Este documento señala aquellos aspectos clave de la organización que debes conocer para establecer un modelo de cumplimiento legal. Son reflexiones que te resultarán útiles tanto si te has incorporado recientemente a una empresa, como si quieres asegurarte de estar considerando aspectos organizativos esenciales para el desarrollo de tu cometido de manera eficaz.

Más información sobre el cuaderno PDF Descargar PDF (5,5 MB) Video Ver video

Febrero 2013

Cuaderno 2: El cumplimiento de las normas y su relación con la Gobernanza y la Gestión del Riesgo

Los modelos de gestión empresarial más avanzados recomiendan una gestión coordinada de estas tres esferas: son las fórmulas GRC (Governance, Risk Management and Compliance). Estos conceptos están vinculados hasta el punto que resulta difícil analizarlos de manera aislada. La función jurídica no escapa a esta realidad, de modo que necesitarás conocer las sinergias entre ellos y el modo en que su gestión coordinada te permitirá ganar eficacia y hacer tuyos los estándares de gestión del siglo XXI.

Más información sobre el cuaderno PDF Descargar PDF (4,8 MB) Video Ver video

Marzo 2013

Cuaderno 3: Sistemas para la gestión del cumplimiento (CMS) – Parte I

Desde hace años existen estándares que facilitan una gestión del cumplimiento legal estructurada (Compliance Management Systems, CMS). Su reconocimiento internacional ha permitido acuñar el concepto de “Marcos de referencia para la gestión del cumplimiento generalmente aceptados”. De estos entornos se extraen una serie de principios que te serán útiles de conocer, por cuanto definen un estado del arte en la materia.

Más información sobre el cuaderno PDF Descargar PDF (2 MB) Video Ver video

Abril 2013

Cuaderno 4: Sistemas para la gestión del cumplimiento (CMS) – Parte II

En esta segunda parte dedicada a los CMS continuarás viendo principios de cumplimiento muy difundidos a nivel internacional, de modo que puedas reconocerlos y desarrollarlos también en tu organización.

Más información sobre el cuaderno PDF Descargar PDF (2 MB)Video Ver video

 

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